Pese a que el Instituto de Seguridad Social de la Policía Nacional (Isspol) y otros inversionistas todavía no logran recuperar cientos de millones de dólares que se destinaron a operaciones irregulares, la Superintendencia de Compañías levantó la intervención del Depósito Centralizado de Compensación y Liquidación de Valores (Decevale).
Ocurrió el 23 de agosto de 2024, cuatro años después de que se inició el proceso.
El Decevale fue intervenido porque sobre la institución recayeron sospechas de haber participado en un fraude financiero, o al menos de haberlo facilitado, por más de USD 900 millones, que afectó a los inversionistas, uno de ellos era el Isspol.
El Decevale es una institución clave del mercado de valores ecuatoriano. Es la encargada de realizar la compensación, liquidación y custodia de los valores negociados en las bolsas de valores Guayaquil y Quito.
Causales de la intervención no se han subsanado
En total, ocho causales motivaron la intervención en 2020, las cuales todavía no han logrado subsanarse por completo,según dos informes, de mayo y junio de 2024, del exInterventor del Decevale, Jorge Morales, cada uno de más de 40 páginas, a los que accedió PRIMICIAS.
Parte de las observaciones que hace Morales es que Decevale da respuestas que no corresponden a la información que se le ha solicitado sobre las operaciones extrabursátiles que condujeron a un desfalco millonario en el Isspol.
Y el interventor añade que hay implementaciones en procesos e infraestructura que aún no han concluido totalmente, con las que se busca evitar que operaciones irregulares se repitan.
Operaciones irregulares de Decevale como haber sido un actor clave en tres operaciones con empresas del asesor financiero Jorge Chérrez, que desembocaron en una pérdida de USD 700 millones en bonos del Estado para el Isspol, dineros que hasta ahora no logra recuperar.
Sobre Chérrez, conocido como ‘El Mago’, pesa una difusión roja de Interpol, porque tiene orden de prisión preventiva en Ecuador por estar procesado por falsedad de información en el caso Isspol.
El Decevale también actuó como custodio de Bonos Globales (títulos no inscritos en el Catastro Público de Mercado de Valores), valorados en millones de dólares, de los portafolios de Aseguradora del Sur, Fideicomiso Fondo Patrimonial ESPOL, Seguros Sucre y Latina Seguros.
Otra de las causales de la intervención era la resistencia que tuvo Decevale a entregar información al ente de control. Por lo que hasta el día de hoy no se ha podido determinar dónde están los títulos de los inversionistas, para así recuperar el dinero.
Sin embargo, sobre este tema, la actual gerente de Decevale, Lourdes Baquerizo, sostiene que «el rastrero del dinero no es lo que le compete a Decevale, sino la Fiscalía,a las personas perjudicadas o que se crean perjudicadas. Nosotros hemos aportado toda la información que nos han requerido las diversas fiscalías, toda la información que nos ha requerido la Superintendencia de Compañías».
Decisión contradictoria
Por todos estos motivos, el entonces Interventor de Decevale, Jorge Morales, en sus informes, concluye que la remediación de las causales solo fue parcial y, por eso, sugiere «mantener la intervención».
Exactamente, Morales recomendó mantener la medida debido a que las causales han sido «incumplidas» o «parcialmente cumplidas», como se lee entre las páginas 4 y 8 del informe de mayo y que se repite en el último informe de junio.
Pese a las sugerencias de Morales, la Intendencia de Mercado de Valores y la Superintendencia de Compañías decidieron levantar la intervención.
Lo curioso es que la resolución que levanta la intervención de Decevale cita dos informes del entonces Interventor que supuestamente respaldarían esa decisión, cuando los informes del Interventor dicen exactamente lo contrario, es decir, que se mantenga la intervención.
Específicamente, la resolución que levanta la intervención del Decevale dice: «El interventor externo señala en su informe de junio de 2024 (…): Se recomienda su levantamiento y que el seguimiento del avance y cumplimiento de los mismos sean monitoreados por la Superintendencia».
La gerente del Decevale también insistió en que «en los dos últimos informes, el mismo Interventor es quien recomienda a la Superintendencia de Compañías que ya no tiene ninguna razón de existir la intervención», pero no mostró ni entregó a Primicias, hasta el cierre de esta edición, los documentos que respaldan su aseveración.
Llama la atención que en esa misma resolución el Intendente de Mercado de Valores, Hugo Ramírez, reconoce que las causales solo fueron cumplidas parcialmente.
Sin embargo, para justificar el argumento, dice las causales no pudieron subsanarse por completo porque «se trata deinobservancias a las normas y leyes queocurrieron en el pasado
«Esta Intendencia coincide con el criterio del Interventor externo de que las causales de infracciones por inobservancia a la Ley y norma, ya ocurridos en el pasado no sonsusceptibles de ser superadas al 100%».
Y asegura que Decevale habría entregado a la Superintendencia de Compañías la información referente a las operaciones irregulares.
Este medio contactó y pidió, de forma reiterada desde el 23 de septiembre, la versión del Intendente de Mercado de Valores y del Superintendente de Compañías. Hasta el cierre de esta edición no obtuvo respuesta. Inicialmente, desde el área de comunicación, se argumentó poca disponibilidad debido al «tema de fin de gestión».
Según fuentes del mercado de valores, la decisión de levantar la intervención se habría dado mientras un grupo de actoresbusca crear un nuevo depósito, debido a la imagen deteriorada que tiene Decevale tras los escándalos en los que se vio inmerso.
Irregularidades de “un grupo”
Otro argumento que dio la Intendencia para levantar la intervención fue que Decevale sostiene, citando a laauditoría forense de Ernst & Young de 2021, que en las operaciones irregulares habría participado solo un grupo de trabajadores de la compañía «sin el conocimiento y autorización de la Gerencia General y de los accionistas”.
Ese argumento recoge la posición de la Defensa de Decevale, que ya en 2020, alegaba que el Directorio de la institución no sabía que tenían en custodia una serie de bonos de deuda externa de Ecuador que eran parte de un portafolio de inversiones del Isspol.
Pero PRIMICIAS tuvo acceso a la auditoría forense de Ernst & Young (2021) en la que se menciona que ex altos funcionarios del Depósito sí habrían mantenido comunicaciones con el ‘Mago Chérrez’.
«Observamos que muchas de las comunicaciones vía correo electrónico corporativo de Decevale realizadas entre los usuarios de Oriana Rumbea (gerente administrativa del Decevale y gerente de la Bolsa de Valores de Guayaquil); Gonzalo Navarro Macías(jefe de Gestión de Pago de Decevale), y Luis Álvarez Villamar (gerente de operaciones del Decevale) con Jorge Chérrez (…) denotan una relación muy cercana».
Incluso, el exgerente de operaciones de Decevale, quien ya se declaró culpable de conspiración para lavar activos en Estados Unidos, ha confesado y detallado cómo fue el esquema de corrupción en el Isspol.
Durante su proceso judicial en Florida, el exgerente de Operaciones aseguró que el Decevale participó en caso Isspol para ganar dinero extra, lo que se habría concretado después de una reunión entre Chérrez y el entonces presidente de Depósito, Rodolfo Kronfle.
La auditoría forense también detalla cómo se hizo la operación swap, una de las inversiones en las que participó el Isspol, que no estaba autorizada, según la normativa nacional.
Sobre esa operación, la auditoría da pormenores sobre el hallazgo de un correo electrónico con fecha julio de 2015, en el que Jorge Chérrez le solicita a Xavier Neira Salazar, entonces gerente de Citadel y esposo de Rumbea, una opinión legalemitida por la Bolsa de Valores de Guayaquil (BVG), que indique que la legislación ecuatoriana permite a cualquier tenedor de títulos o valores emitidos por el gobierno ecuatoriano a que sean negociados en su mercado primario como secundario de manera bursátil o extrabursátil a discreción del cliente.
Neira le reenvía este correo a su esposa Oriana Rumbea con directrices de Chérrez sobre el contenido de la carta que debe emitir y la cual debe estar dirigida a Citadel.
Por último, se encuentra en la computadora de Rumbea un correo electrónico enviado desde el correo de Álvarez hacia Chérrez, con copia a Neira y Rumbea, que sostiene que pueden certificar lo siguiente:
«Que actualmente la ley ecuatoriana facultaa las entidades públicas o privadas a transar cualquier título del gobierno ecuatoriano ya sea en el mercado bursátil, extrabursátil o privado según corresponda, y, en este sentido, el Decevale puede actuar en esta operación para garantizar su fiel, legal y veraz cumplimiento».
Por todo eso, la primera interventora de Decevale, Silvia Solano, ya sostuvo que los directivos de Decevale conocían las operaciones realizadas con dinero del Isspol. Lo mismo hicieron las autoridades de ese entonces, como el ministro de Gobierno y presidente del Directorio del Isspol, Patricio Pazmiño.